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纳斯达克独立董事离任,补人的期限怎么算

一名董事空缺可有特定补救期,但董事会、审计委员会和薪酬委员会的条件不能混算。

发布:规则解读

一名独立董事离任,不必然让公司立即退市,但也不是所有董事空缺都自动有一年时间补人。要先判断离任影响多数独立董事要求、审计委员会人数,还是薪酬委员会组成;同一人兼任多个职位,可能同时触发几项规定。

多数独立董事要求因一个席位空缺,或一名董事因本人无法合理控制的原因失去独立性而不达标时,5605(b)(1)(A)通常允许在下一次年度股东大会与事件发生满一年两者中较早时恢复。如果该年会在事件后180天内召开,则补救期改为事件后180天。公司一旦知道情况,应立即通知纳斯达克。

审计委员会不能简单照搬董事会期限

审计委员会因一个空缺而不合规,有相近的时间安排,但须满足5605(c)(4)的条件。成员失去独立性的情况,和成员离任造成的人数不足,是不同条文;不能以“董事还在”证明审计委员会合规。

刚用完IPO过渡期仍没有达到要求的公司,也不能当然接着享受补救期。规则要求它曾在过渡期内达到相应组成要求,之后再发生不合规,才可能适用有关安排。

补选时仍要核对候选人独立性、财务能力与委员会任命。发了招聘通知不算恢复;应完成实际任命,并向交易所说明恢复的日期和依据。

资料来源

  • Nasdaq规则5605(b)(1)(A)/(B)、5605(c)(4)、5625
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