港股 · 路径与申报

港股保荐人要提前多久聘请?两个月从哪天算?

递表须距离正式聘任保荐人至少两个月;有多名保荐人,以最后一名的正式聘任日计算。

发布:规则解读

香港主板申请须在保荐人正式聘任至少两个月后才能提交。若聘任多名保荐人,须从最后一名保荐人的正式聘任日计算,而不是从最早接触投行、签保密协议或启动内部上市会议那天计算。

正式聘任后,保荐人应尽快书面通知交易所,并提供聘任书副本;即使还没有递表,也有通知要求。公司应把聘任的实际生效日、服务范围和正式文件落实,不能用口头合作意向提前计算时间。

两个月不是完成全部工作的保证

这只是提交申请的最低时间条件,并不表示尽调在两个月后自动完成。业务历史、财务资料、控制关系及重大合规问题仍须达到申报要求。若在接近预计递表时增加保荐人,最后一名保荐人的聘任日期可能改变最早可递表日,应先评估再调整进度。

递表后更换、加入或移除保荐人,主板9.03还要求提交新申请表及缴付首次上市费。保荐人停止服务时,也须尽快向交易所说明原因。更换机构不仅是商业合同变化,可能同时影响程序、费用及资料准备,不能仅把新名称替换到招股书封面上。

资料来源

  • 香港交易所《主板上市规则》3A.02A、3A.02B及9.03(1)
  • 香港交易所《主板上市规则》3A.02A
  • 香港交易所《主板上市规则》9.03(1)
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