美股 / 港股 · 路径与申报

境外上市备案报告,签字盖章有哪些要求?

备案报告、发行人承诺、机构承诺和法律意见各有签署要求。电子签名及无公司印章也有明确处理方式。

发布:上市实务

备案报告由发行人法定代表人签字并加盖公章;发行人承诺还涉及董事长、总经理等规定的签署人。证券公司承诺、境内法律意见及律师承诺分别由对应机构和人员签章,不能用报告上的一个章替代全部附件。

需要签名的位置,原则上由本人签名。经本人授权同意可以使用电子签名;由他人代签,应同时提交授权书。彩色扫描要清晰可读,格式及内容与原件一致,不能先盖章后随意替换正文。

境外公司没有印章怎么处理

部分境外公司确无公司印章,应提供书面说明。间接上市发行人无章的,说明情况后备案材料应加盖指定办理备案的主要境内运营主体印章,而非找一个关联公司的章代替。

董事会决议也有参会董事签署及未参会授权等要求。正式提交前,宜逐份核对文件名称、版本、签署人身份、日期及授权范围;内容发生实质变动时,应确认签署仍覆盖该版本。技术上能上传,不代表这些正式要求已经满足。

资料来源

  • 中国证监会《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号:备案材料内容和格式指引》:二(1)、(2);附件1签章要求
查看上市标准及费用 →返回美股观察 →返回港股观察 →