纳斯达克整手股持有人，怎样避免只数到经纪商名字

纳斯达克的整手股持有人，不是过户登记名册上有多少行名字。5005(a)(41)要求持有人拥有一个正常交易单位的不受限证券，计算会考虑实益持有人与登记持有人。股份由经纪商代持时，真正投资者可能在其后面的账户中。

目前5005(a)(40)引用Regulation NMS的整手定义，并说明交易所每半年更新纳斯达克证券的整手单位。因此不能把所有证券一律按100股计算；应采用该证券当时适用的正常交易单位。

人数达到，还可能不满足金额要求

资本市场一般至少300名整手持有人，全球市场至少400名；各规则还通常要求至少一半符合人数门槛的持有人，每人持有至少2,500美元市值的不受限证券。许多小账户即使凑够一个交易单位，也不一定同时满足这项金额条件。

全球精选市场可以采用5315(f)(1)的一条完整持有人路径，例如450名整手持有人并满足相应金额条件；它不能直接拿资本市场300人数字代替。SPAC等特殊公司另有规定。

实际准备时，应向承销分配及持有人资料提供方确认不受限股份、账户实益关系与适用价格。同一个实益人通过多个账户持股，不能未经分析当作多个独立投资者。分配名单、已交付股份与交易所要求的最终证明，也应相互对应。