CUSIP编号和DTC资格，上市前分别由谁办理

CUSIP是识别具体证券的编号，DTC资格则关系到证券能否进入其托管、簿记交付和结算系统。拿到编号，不代表DTC已经接纳这只证券；两项准备应同时推进。

先确认是哪一家公司的哪一类证券

CGS申请要填写发行人与证券信息、联系人、计费资料，并附发行文件。普通股、优先股、认股权证和ADR不能仅凭公司名称共用一个编号。提交人须有权代表发行人申请；实务上可由获授权的发行人代表、承销协调人员办理，具体负责人应在项目启动时确定。

CGS完成分配后向申请人发送电子确认。证券事务人员要核对发行人法定名称、证券类别和描述，保留申请编号及确认邮件，并将正确编号提供给过户代理、承销与清算人员。发行结构改变后，也不能继续使用未经核对的旧描述。

DTC不是公司自己注册一个账户就能完成

DTC的新证券资格工作通过参与机构提交发行资料及支持文件。发行人应与愿意承办的DTC参与机构，或通过参与机构办理的承销机构协调，由过户代理等相关方配合证券设置和交付安排。公司取得交易所批准后，仍须确认这条工作线已经完成；交易所批准、CGS编号确认与DTC接纳，应分别记录。