交易代码预留是在纳斯达克申请拟用的股票简称,方便公司协调招股文件、承销和交易准备。它不代表交易所已经批准公司上市,也不等于取得CUSIP证券编号或DTC资格。
公司应先确认拟使用的代码,与交易所核对是否可用,再按官方预留程序提交。申请时的公司法定名称、联系人和预计上市安排应准确,负责人保留交易所实际确认。只在内部方案上写下一个代码,不能当成已经预留成功。
同一个代码会出现在很多文件里
代码确认以后,注册文件、发行材料、承销信息及过户清算设置应使用一致内容。如果临近上市改名或改代码,应同时协调受影响文件和交易所安排,避免投资人、经纪商及证券登记人员收到不同描述。
CUSIP识别的是具体证券,而交易代码是市场交易简称;两者不能互填。DTC接纳又是另一项工作,负责证券托管及簿记交付。公司想在某天开市,需要这些信息衔接完成,但代码预留本身解决不了其他资格或交付问题。
上市后的代码变更还须遵守相应公司事件通知要求。准备发行期间,也应关注交易所确认的适用条件及后续变化。对外介绍时,可以准确说拟申请或已预留的代码,但不要据此宣布上市完成。
资料来源
- Nasdaq《Symbol Reservation Request》
- Nasdaq《Applications, Notifications & Guides》
